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兴业资管开展合规案防暨员工行为管理专题培训

2020-11-27

   为进一步加强员工行为管理,防范案件风险,提升合规经营水平,根据总行相关培训内容以及转培训要求,兴业资产管理有限公司(简称“兴业资管”)11月27日开展“合规案防暨员工行为管理专题培训”,由风险合规部主要负责人主持,公司领导以及全体员工参训。

   培训分析了当前强监管态势以及金融系统违法违纪处罚形势,传达了监管、总行、公司层面提出的合规管理工作要求、员工行为管理工作要求、案件防控工作要求,钻研合规案防典型案例,重申合规管理三道防线建设,推动公司营造良好的合规内控文化,提高案防制度执行力。

   培训重点分享集团内机构关于山西某企业债权跨境处置的典型案例,从中分析先进做法、研究特色亮点,与参训人员共同交流探讨,为公司主业拓展提供有益借鉴。同时,比照最新监管政策梳理、发布相应的风险提示,为公司创新业务拓展保驾护航。

   培训重点解读公司制定的《合规管理办法》,宣贯公司合规管理组织分工与运行机制,强调业务部门、合规管理部门、审计职能部门作为公司合规管理三道防线的重要作用与重要职责,强调各部门负责人、合规联系人的主体责任,强调各部门之间的“一盘棋”意识以及协同联动作业模式。

   培训重点学习公司《员工合规手册》《员工异常行为管理办法》《员工行为十三条禁令》《员工违规问责管理办法》员工合规档案管理实施细则》等制度文件,深入研读员工职业道德的主要内容与异常行为的表现形式、问责规定,以案代训解析案件风险防控的要点难点问题,针对员工合规档案建立开展动员部署。

   会后,公司组织全体员工现场签署《员工行为十三条禁令知晓承诺书》和《反洗钱工作信息保密承诺书》。

                      

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